15.8.5 犯則事件の調査及び大阪証券取引所に対する検査結果に基づく ...
証券取引等監視委員会 ... 金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、大阪証券取引所について行政処分を行うよう勧告した。 ... 前後約250回にわたり、日本電子証券株式会社の自己注文同士ないしは有限会社ロイトファクスの ...
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2003/2003/20030805.htm
20.8.28 証券取引等監視委員会の事務処理状況の公表について
(証券検査) 証券検査については、発足以来最多となる219社の検査を終了し、 ... ある検査対象先に対して行う特別検査を実施した(OHT株式の信用リスクに係る証券会社のリスク管理態勢等の検証、 ...
http://www.fsa.go.jp/sesc/reports/n_19/n_19.htm
( 証券 )
( 証券 ) ・ 証券子会社 と の 弊害防止措置 の 更 な る 緩和 ・ ・ ・ ・ ・ ・5 4. ・ 証券外務員登録 の 簡素化 ・ ・ ・ ・ ・ ・5 5. ・ 証券取引法上 の 大量保有報告 に お い て 金融 ...
http://www8.cao.go.jp/kisei/siryo/0206/04-3.pdf
証券化の歴史的展開と経済的意義
イノベ ーシ ョンで ある 。証券 化 は まず米 国に おい て進展 し た が,こ れは 州際業 務規 制の も ... 題や自 己資 本比率 規制 の強化 な ど を背景 に, 制度 改 正を 伴い つつ 証 券化 の利用 が始 まっ て ...
http://www.mof.go.jp/f-review/r51/r_51_079_115.pdf